发布日期：2024-12-06 20:48    点击次数：123

南边景元中高等级信用债债券型证券投资  基金招募说明书（2024 年 12 月更新）     基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司    基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司               南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         关键领导   本基金经中国证监会 2020 年 12 月 3 日证监许可20203317 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2021 年 6 月 9 日老成收效。   基金料理东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出履行性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产物特色，充分探讨自身的风险承受才智， 感性判断市集，并承担基金投资中出现的种种风险。投成本基金可能碰到的风险包括：与投 资债券等特定投资标的相关的特定风险；证券市集全体环境激勉的系统性风险；个别证券特 有的非系统性风险；大宗赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的料理风险、 运作风险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险、销售机构之间的基金风险评价可能不一致的风险；基金合同隔断的风险。本基金的 一般风险及特地风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种，其长久平均风险和预期 收益率低于股票型基金、羼杂型基金，高于货币市集基金。投资东谈主购买本基金并不就是将资 金当作进款存放在银行或进款类金融机构。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应认 真阅读本基金的《招募说明书》、《基金产物贵府纲领》及《基金合同》等信息袒露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面订立本基金的风险收益特征和产物特色， 并充分探讨自身的风险承受才智，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金料理东谈主依照恪称职守、教师信用、严慎尽力的原则料理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值上下并不预示其畴昔功绩表 现；基金料理东谈主料理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩推崇的保证。基金料理东谈主提醒 投资者基金投资的“买者惬心”原则，在作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职守。   本次更新主要波及新增 D 类基金份额事项，并已在招募说明书中对相关表述作念出了改进。 其他信息内容截止日为 2024 年 3 月 30 日，相关财务数据和净值推崇截止日为 2023 年 12 月                                     南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）          南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §1 媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息袒露料理办法》（以下简称 “《信息袒露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理礼貌》以及《南 方景元中高等级信用债债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性讲述或者关键遗漏，并对其 真实性、准确性、完好性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募 的。本基金料理东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额执有东谈主的权利和义务，应防止查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性礼貌不一致，应当以届时灵验的法律法例的礼貌为准。              南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验改进和补充 债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改进和补充 更新 售公告》 料纲领》偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、申报等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次改进，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰宇东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改进的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其时时作念出的改进 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施， 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改进 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进                南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 年 3 月 20 日修正的《公开召募证券投资基金信息袒露料理办法》及颁布机关对其时时作念出 的改进 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理礼貌》及颁布机关对其时时作念出的修 订 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 存续或经相关政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 境内证券期货投辛苦理办法》（包括其时时改进）及相关法律法例礼貌使用来自境外的资金 进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构 投资者 点办法》（包括其时时改进）及相关法律法例礼貌，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调治、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额执有东谈主名册和办理非交易过户等               南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 或接受南边基金料理股份有限公司委用代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 金料理东谈主所料理的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金料理东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 央求将其执有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调治为基金料理东谈主料理的其他基金份 额的行动 销售机构的操作             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额总额后的余额) 杰出上一绽开日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 袒露办法》礼貌的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子袒露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 产净值入网提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开垦行股票、资产 撑执证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券等。法律法例或中国证监会另有规 定的，从其礼貌 式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平允对待           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 置计帐，办法在于灵验绝交并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在关键不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 关键不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在关键不笃定性的资产   以上释义中波及法律法例、业务王法的内容，法律法例、业务王法改进后，如适用本基 金，相关内容以改进后法律法例、业务王法为准。               南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金料理东谈主   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时候：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   连络东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起树立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构诊疗为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业料理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业料理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，狡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电料理局 电信中心、江苏转移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副秘书、总裁、党委 秘书、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席履行官、履行委员会主任、董事，                 南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 南边基金料理股份有限公司董事长，南边东英资产料理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，料理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 干事处、互市控股有限公司、北京联创投辛苦理有限公司，曾任华泰证券资产料理总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司履行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金料理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、考虑所副长处、考虑所长处、履行委员会主任助理等职务。 现任南边基金料理股份有限公司董事、党委秘书、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学考虑生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 料理局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业迷惑东谈主员料理处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督料理委员会企业迷惑东谈主员料理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副秘书、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开垦（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学考虑 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金料理股份有限公司董事。    李平先生，工商料理硕士，中国籍。曾任深圳市城市确立开垦（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市确立开垦（集团）有限公司董事，深圳资 产料理有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和缓东谈主寿保障股份有限公司监事，金融清闲发展考虑院理事，深圳市鹏联投资有限公 司履行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司履行董事、总司理，南边基金料理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，料理学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金料理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券考虑所医药行业考虑员、总司理助理、副总监、副总司理（主执服务）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融考虑院院长、兴证智库主任，南边基金料理股份 有限公司董事。               南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永远居留权。曾任职德勤 国外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴人人，栽培部长江学者特聘讲明，中国籍。 曾任东南大学经济料理学院讲明，南京大学工程料理学院院长。现任南京大学新金融考虑院 院长、金融工程考虑中心主任，南京大学讲明、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本市集考虑会荣誉会长，江苏省科技更动协会副会长，江苏银行零丁董事， 汇丰银行（中国）零丁董事，东吴证券股份有限公司零丁董事，上海证券交易所科创板轨制 评估人人委员会主任，南边基金料理股份有限公司零丁董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司零丁董 事，中国东方红卫星股份有限公司零丁董事，中国重汽（香港）有限公司零丁非履行董事， 协和新动力（香港）有限公司零丁非履行董事，南边基金料理股份有限公司零丁董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学料理学院会 计学系主任，MPAcc 栽培中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东料理司帐师协会会长，广 东省里面限定协会副会长，长城证券股份有限公司零丁董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司零丁董事，南边基金料理股份有限公司零丁董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商料理硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京王人司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）料理合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金料理 股份有限公司零丁董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限服务公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学料理学院 副讲明，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司零丁董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司零丁董事，苏州汇科时候股份有限公司零丁董事，南边基金料理股份有限公司零丁董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务料理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，南边基金料理股份有限公司监事会主席。           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行料理培训生、投资银行部债务融资部 高档神气司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司履行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业料理专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部应允及资产料理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资考虑部总司理，南 方基金料理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网络金融部高档经营司理，兴业 证券策略发展部经营计算与绩效分析司理、私财委科技金融部计算发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和应允计算处总监、资产料理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产料理部副总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永远居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥应允中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥应允中心总司理。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商料理硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、神气司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部履行董事等职务。现任南边基金料理股份有限公 司职工监事、上海分公司履行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永远居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金料理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 执服务）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险料理师，中国籍，无境外永远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金料理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金督察长。现任南边基金料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任华泰证券考虑员、 证券营业部总司理、考虑所副长处、考虑所长处、履行委员会主任助理等职务。现任南边基 金料理股份有限公司董事、党委秘书、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商料理硕士，经济师，中国籍，无境外永远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本料理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金料理有限公司董事长等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档考虑员、基金经 理助理、基金司理、寰宇社保及国外业务部履行总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产料理有限公司董事等职务。现任南边基金 料理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及计算财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金料理股份有限公司督察长， 南边成本料理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限服务公司资金财务部高档司理，普华永谈司帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金料理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产料理有限公司董事，南边成本料理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金料理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金料理商学硕士，中国籍，无境外永远居留权。 曾任厦门国外银行福州分行电脑部主管，南边基金考虑员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管计算投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商料理硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金料理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永远居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 究员，南边基金考虑员、投资司理、基金司理、考虑部负责东谈主、权益考虑部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：刘骥先生，料理时候为 2021 年 6 月 9 日于今。    刘骥先生，香港大学经济学硕士，具有基金从业经历。2012 年 10 月加入南边基金固定 收益部，历任信用考虑分析师、信用考虑分析小组组长。2016 年 11 月 28 日至 2019 年 3 月 任南边睿见羼杂基金司理；2021 年 6 月 18 日至 2023 年 5 月 26 日，任南边骏元中短利率债 基金司理；2020 年 9 月 25 日至 2024 年 3 月 25 日，任南边创利基金司理；2022 年 4 月 15 日至 2024 年 3 月 25 日，任南边昭元债券基金司理；2019 年 3 月 15 日于今，任南边宏元基 金司理；2019 年 4 月 10 日于今，任南边华元基金司理；2021 年 2 月 26 日于今，任南边赢 元、南边皓元短债基金司理；2021 年 4 月 9 日于今，任南边鑫利基金司理；2021 年 6 月 9 日于今，任南边景元中高等级信用债债券基金司理；2022 年 7 月 22 日于今，任南边通利基 金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，交易料理部总司理王珂女士，固定收益投资 部总司理李璇女士，固定收益考虑部总司理陶铄先生，羼杂伙产投资部履行董事乔羽夫先生。           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所料理的不同基金财产差别料理、差别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东谈主分拨收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （6）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （7）狡计并袒露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产料理业务行动相关的信息袒露事项；   （9）按照礼貌召集基金份额执有东谈主大会；   （10）保存基金财产料理业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵府；   （11）以基金料理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取灵验递次，防止违反《基金法》偏激他相关法律法例行动的发生。   　　（1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   　　（2）抗争允地对待料理的不同基金财产；   　　（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交易行动；   （7）强横职守，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会礼貌谢绝的其他行动。              南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   为钦慕基金份额执有东谈主的正当权益，本基金谢绝从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正大的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌谢绝的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、履行限定东谈主或者 与其他关键利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当适合基金的投资方向和投资策略，罢黜基金份额执有东谈主利益优先的原则，防备利 益唠叨，适合中国证监会的礼貌，并履行信息袒露义务。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行稳健 轨范后，则本基金投资不再受相关限制。 取最大利益； 容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相关的交易行动；   为了保证公司范例运作，灵验地防备和化解料理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息真实、准确、完好，从而最猛进程地保护基金份额执有东谈主的 利益，本基金料理东谈主建立了科学合理、限定严实、运行高效的里面限定轨制。   里面限定轨制是指公司为末端里面限定方向而建立的一系列组织机制、料理方法、操作 轨范与限定递次的总称。里面限定轨制由里面限定大纲、基本料理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限定大纲是对公司轨则礼貌的内控原则的细化和张开，是对各项基本料理轨制 的统治和指挥，里面限定大纲明确了内控方向、内控原则、限定环境、内控递次等内容。              南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基本料理轨制包括里面司帐限定轨制、风险限定轨制、投辛苦理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息袒露轨制、信息时候料理轨制、贵府档案料理轨制、功绩评估考核轨制 和进犯应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭服务、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面限定机制必须祛除公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个运作要领。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控轨范，钦慕内限定度的灵验 履行。   零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保执相对零丁，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的递次来实行。   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量缩小经营运作成本，普及经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定效率。   （1）里面司帐限定轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度相关法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐服务操作历程和司帐岗亭职责，并针对各个风险限定点建立严实的司帐 系统限定。   里面司帐限定轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理轨范、基金估值轨制和轨范、基 金财务计帐轨制和轨范、成本限定轨制、财务收支审批轨制和用度报销料理办法、财产登记 督察和什物质产盘货轨制、司帐档案督察和财务移交轨制等。   （2）风险料理限定轨制   风险限定轨制由风险限定委员会组织各部门制定，风险限定轨制由风险限定的机构设立、 风险限定的轨范、风险限定的具体轨制、风险限定轨制履行情况的监督等部分组成。   风险限定的具体轨制主要包括投资风险料理轨制、交易风险料理轨制、财务风险限定制 度、信息时候系统风险限定轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、隐讳轨制等程 序性风险料理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司树立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体零丁董事同意。          南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   督察长负责组织指挥公司监察稽核服务。除应当侧办法情况外，督察长享有充分的知情 权和零丁的访谒权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险料理等相关会议，有权调阅公司相关文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向全体董事报送服务答复，并在董事会及董事会下设的相关特意委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情况。   公司树立监察稽核部门，具体履行监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确礼貌了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务历程。   监察稽核轨制包括里面稽核料理办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员遵守相关法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面限定轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。               南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §4 基金托管东谈主   (一)基金托管情面况   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军   成立时候：2007 年 3 月 6 日   组织款式：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东谈主民币   存续时期：执续经营   批准树立机关及批准树立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管经历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   连络东谈主：马强   连络电话：010－68857221   经营规模：接纳公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他 业务。   经国务院同意并经中国银行业监督料理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限服务公司 （成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章全体变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限服务公司全部资 产、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限服务公司在相关具 有法律效劳的合同或公约中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律服务。中国邮政 储蓄银行股份有限公司坚执服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖生意银 行定位，阐述邮政网络上风，强化里面限定，合规稳健经营，为雄伟城乡住户及企业提供优 质金融服务，末端激动价值最大化，撑执国民经济发展和社会跨越。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产物料理处、风 险料理处、运营料理处、运营一处等处室。现存职工 93 东谈主，全部职工领有大学本科以上学 历，具备丰富的托管服务教导。              南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 理委员汇注会批准，取得证券投资基金托管经历，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督料理委员会批准，取得保障资金托管经历。中国邮 政储蓄银行坚执以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专科的托管团队、生动的托 管业务系统、范例的托管料理轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为雄伟基 金份额执有东谈主和繁密资产料理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并取得了和解 伙伴一致好评。   截止 2024 年 9 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 403 只。于今，中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经营机构私募资产料理计算、信赖计算、 银行应允产物、保障资金、保障资产料理计算、私募投资基金等多种资产类型的托管产物体 系。   (二)基金托管东谈主的里面限定轨制   当作基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格遵守国度相关托管业务的法律法例、行业监管 规章和行内相关料理礼貌，称职经营、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金财产的安全完好，确保相关信息的真实、准确、完好、实时，保护基金份额执有东谈主的正当 权益。   中国邮政储蓄银行设有风险料理委员会，负责全行风险料理与里面限定服务，对托管业 务风险限定服务进行查验指挥。托管业务部特意设立里面风险限定处室，配备专职内控监督 东谈主员负责托管业务的内控监管服务，具有零丁欺骗监督稽核的服务权利和才智。   托管业务部具备系统、完善的轨制限定体系，建立了料理轨制、限定轨制、岗亭职责、 业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作和凯旋进行；业务东谈主员具备从业经历；业务管 理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行荟萃限定，业务印记按规程督察、存放、 使用，账户贵府严格督察，制约机制严格灵验；业务操作区特意设立，阻滞料理，实施音像 监控；业务信息由专职信息袒露东谈主员负责，防止泄密；业求末端自动化操作，防止东谈主为事故 的发生，时候系统完好、零丁。   (三)基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法例以及基金合同礼貌，对基金料理东谈主运作基金的投资比例、投资规模、投资组 合等情况进行监督，对造孽违章行动实时给以风险领导，要求其限期纠正，同期答复中国证            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，对基金料理东谈主发送的投 资指示、基金料理东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验监督。   (1)每服务日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例限定计算进行例行监控， 发现投资比例超标等极端情况，向基金料理东谈主发出版面申报，与基金料理东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时答复中国证监会。   (2)收到基金料理东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资规模、投资对象及交易敌手等 内容进行正当合规性监督。   (3)通逾期候或非时候技巧发现基金涉嫌违章交易，电话或书面要求料理东谈主进行解释或 举证，要求限期纠正，并实时答复中国证监会。                南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        §5 相关服务机构   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   连络东谈主：张锐珊 南边景元中高等级信用债债券 A 代销银行：        序号                     代销机构称呼         代销机构信息                      公司                大街 3 号                                        办公地址：北京市西城区金融                                        大街 3 号                                        法定代表东谈主：刘建军                                        连络东谈主员：李雪萍                                        客服电话：95580                                        网址：www.psbc.com                                        路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                                        办公地址：北京市向阳区光华                                        路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                                        法定代表东谈主：方合英                                        连络东谈主：王晓琳                                        电话：010-66637271                                        客服电话：95558                                        网             址           ：                                        http://www.citicbank.com/                                        号中山大厦            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                             办公地址:上海市浦东新区银                             城路 167 号 9 层                             法定代表东谈主:吕家进                             连络东谈主:孙琪虹                             连络电话:021-52629999                             客服电话:95561                             网址:www.cib.com.cn   注：上述代销机构中，兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交易平台”进行销售南 方景元中高等级信用债债券 A。 南边景元中高等级信用债债券 A 代销券商偏激他代销机构： 序号                代销机构称呼          代销机构信息                                   贸易试验区临港新片区海基                                   六路 70 弄 1 号 208-36 室                                   办公地址：上海市虹口区东大                                   名路 1098 号浦江国外金融广                                   场 53 层                                   法定代表东谈主：李兴春                                   连络东谈主：张仕钰                                   电话：021-60195205                                   传真：021-61101630                                   客服电话：400-032-5885                                   网址：www.leadfund.com.cn                                   东路 500 号 30 层 3001 单元                                   办公地址：上海市浦东新区银                                   城中路 488 号太平金融大厦                                   法定代表东谈主： 王翔                                   连络东谈主： 张巍婧                                   电话： 021-65370077-255                                   传真：021-55085991                                   客服电话：400-820-5369                                   网址：www.jiyufund.com.cn   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼               南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）  法定代表东谈主：周易  电话：4008898899  连络东谈主：古和鹏  称呼：北京金诚同达（深圳）讼师事务所  注册地址：深圳市福田区福华沿途投行大厦 5 层  负责东谈主：刘胤宏  电话：(0755)22235518  传真：(0755)22235528  承办讼师：戴瑞冬、张明  称呼：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  履行事务合伙东谈主：肖厚发、刘维  连络东谈主：曹阳  连络电话：010-66001391  传真：010-66001391  承办注册司帐师：张振波、曹阳               南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       §6 基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 相关礼貌，并经中国证监会 2020 年 12 月 3 日证监许可20203317 号文注册召募。   本基金为契约型绽开式基金。基金存续期限为不依期。召募期自 2021 年 5 月 17 日至 2021 年 6 月 7 日止，共召募 343，610，667.05 份基金份额，召募户数为 1，024 户。            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验 资，自收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈专揽理已矣基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金料理东谈主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。基金料理东谈主应将基金召募时期召募 的资金存入特意账户，在基金召募行动末端前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2021 年 6 月 9 日老成收效。自基金合同收效日起，本基金料理东谈主老成开 始料理本基金。   三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产规模   《基金合同》收效后，团结 20 个服务日出现基金份额执有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在依期答复中给以袒露；团结 30 个服务日 出现基金份额执有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当终 止，无需召开基金份额执有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主在招募说明 书中或礼貌网站上列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构并在基金料理东谈主网站列 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业款式或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。若基金料理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交 易方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平常交易日的交易时候，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时候变更或其他特殊情况， 基金料理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息 袒露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不杰出 3 个月动手办理申购，具体业务办理时候在申 购动手公告中礼貌。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不杰出 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回动手公告中礼貌。   在笃定申购动手与赎回动手时候后，基金料理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的动手时候。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候漠视申购、赎回或调治央求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。 基准进行狡计；            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金料理东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息袒露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的轨范，在绽开日的具体业务办理时候内漠视申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在礼貌的时候内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回央求时须执有有余的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购收效。基金份额执 有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资者赎回央求收效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券交易所或交易市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管 理东谈主及基金托管东谈主所能限定的因素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形摈斥后的 下一个服务日划出。如发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金料理东谈主应以交易时候末端前受理灵验申购和赎回央求确今日当作申购或赎回央求 日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐发。T 日提 交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方 式查询央求的阐发情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构还是 接收到央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构或基金料理东谈主的阐发结果为准。对于央求的 阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金料理东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息袒露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需罢黜销售机构的相关礼貌。本基金单笔赎回央求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在适合上述礼貌的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东谈主需罢黜销售机构的相关礼貌； 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等递次，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益，具体请参见相关公告； 另有礼貌的除外； 量限制，基金料理东谈主必须在诊疗实施前依照《信息袒露办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。 下表所示：         申购金额（M）           申购费率         M＜100 万           0.50%         M≥500 万           每笔 1000 元   本基金 D 类基金份额申购费率最高不高于 0.60%，且随申购金额的加多而递减，如下表 所示：         申购金额（M）           申购费率         M＜100 万           0.60%         M≥500 万           每笔 1000 元   投资东谈主重叠申购，须按每次申购所对应的费率脉络差别计费。   A 类和 D 类基金份额的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场推论、销售、登记等各项用度。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 所示：                          A 类基金份额           央求份额执未必候（N）         赎回费率           N＜7 天               1.50%           N≥30 天              0                       C 类、D 类基金份额         央求份额执未必候（N）                 赎回费率               N＜7 天                   1.50%               N≥7 天                     0   投资东谈主可将其执有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额 执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回基金份额时收取。对于执有期少于 7 天的基金份额所收 取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产，对于执有期长于 7 天（含 7 天）的基金份额所收 取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依摄影关礼貌在礼貌媒介上公告，诊疗后的申购费率和赎回 费率在更新的招募说明书及基金产物贵府纲领中列示。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的相关王法和历程详见基金料理东谈主或其 他基金销售机构届时发布的相关公告或申报。   （1）本基金 A 类/D 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的狡计 公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定申购用度                南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.5%，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1＋0.5%）＝99，502.49 元   申购用度＝100，000－99，502.49＝497.51 元   申购份额＝99，502.49/1.0160＝97，935.52 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 D 类基金份额，对应申购费率为 0.6%，假定申购 当日 D 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1＋0.6%）＝99，403.58 元   申购用度＝100，000－99，403.58＝596.42 元   申购份额＝99，403.58/1.0160＝97，838.17 份   （2）若投资者遴聘申购 C 类基金份额，C 类基金份额的申购费率为 0，则申购份额的计 算公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日基金 C 类基金份额 份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100，000/1.0160 =98，425.20 份   在本基金的赎回金额的狡计公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例:某投资东谈主申购本基金 A 类基金份额，执有 10 日后赎回 10 万份，赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×0.5%＝508.5 元   赎回金额=100，000×1.0170－508.5＝101，191.5 元   例:某投资东谈主申购本基金 C 类或 D 类基金份额，执有 10 日后赎回 10 万份，赎回费率为   赎回用度＝0   赎回金额=100，000×1.0170－0＝101，700.00 元   本基金种种基金份额的份额净值的狡计，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日种种基金份额的基金份额净值在今日收市 后狡计，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错稳健蔓延狡计或 公告。            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   申购的灵验份额为按履行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额的 基金份额净值为基准狡计。申购波及基金份额、金额的狡计结果均保留到少量点后 2 位，小 数点后 2 位以后的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按履行阐发的灵验赎回份额以当日该类基金份额的基金份额净值为基准来 狡计并扣除相应的用度，狡计结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 值的平允性，具体处理原则与操作范例罢黜相关法律法例以及监管部门、自律王法的礼貌。   投资东谈主申购基金顺利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。   投资东谈主赎回基金顺利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈专揽理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的规模内，对上述登记办理时候进行诊疗，但不得履行影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息袒露办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 值时候仍导致公允价值存在关键不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金料理东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 达到或者杰出 50%，或者变相规避 50%荟萃度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法平常运行。           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停申购时， 基金料理东谈主应当根据相关礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时， 基金料理东谈主不错采取比例阐发等方式对该投资东谈主的申购央求进行限制，基金料理东谈主有权断绝 该等全部或者部分申购央求。要是投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 回央求或减慢支付赎回款项。 停接受基金份额执有东谈主的赎回央求。 值时候仍导致公允价值存在关键不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金料理东谈主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受基金份额执有东谈主的赎回央求或者减慢支 付赎回款项时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金料理东谈主应 足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条 款处理。基金份额执有东谈主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以根除。在暂 停赎回的情况摈斥时，基金料理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调治中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额总额后的余额)杰出前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   当基金出现多数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回央求时，按平常赎回 轨范履行。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有贫困或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日持续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被根除。宽限的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   （3）如发生单个绽开日内单个基金份额执有东谈主央求赎回的基金份额杰出前一绽开日的 基金总份额的 30%时，本基金料理东谈主不错对该单个基金份额执有东谈主执有的赎回央求实施宽限 办理。如基金料理东谈主对于其杰出基金总份额 30%以上部分的赎回央求实施宽限办理，宽限的 赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为 基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金料理东谈主只接受其基金总份额 30% 部分当作当日灵验赎回央求，基金料理东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回央求与其他基金份额执有东谈主的赎回央求一并办理。基 金份额执有东谈主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以根除；宽限部分如遴聘 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被根除。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确 遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：团结 2 个绽开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金料理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得杰出 二十个服务日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构申报等方式）在三个交易日内申报基金 份额执有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。               南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 停公告。 最迟于再行绽开日在礼貌媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂 停公告中明确再行绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行绽开的公告。   基金料理东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金料理东谈主 料理的其他基金份额之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，相关王法由基金管 理东谈主届时根据相关法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并提前申报基金托管东谈主与相关机 构。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、适正当律法例的其他非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额执有东谈主圆寂，其执有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于适合条件 的非交易过户央求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的轨范收费。   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的轨范收取转托管费。   基金料理东谈主不错为投资东谈专揽理定投计算，具体王法由基金料理东谈主另行礼貌。投资东谈主在办 理定投计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东谈主在相关公告或 更新的招募说明书中所礼貌的定投计算最低申购金额。            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相关礼貌办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务礼貌来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额执有东谈主通过中国证监 会招供的交易款式或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东谈主应根据基金 料理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 礼貌或相关公告。            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §9 基金的投资   本基金在严格限定风险的前提下，力求取得长久清闲的投资收益。   本基金投资于债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、方位政府债券等）、债券回购、银 行进款（包括公约进款、依期进款等）、同行存单、货币市集器用以及经中国证监会允许基 金投资的其他金融器用，但需适合中国证监会的相关礼貌。本基金不投资股票、可调治债券 和可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳健轨范后，可 以将其纳入投资规模，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地诊疗投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中高等级信用债的比例不低于非现款基金资产的 80%；现款及到期日在一年以内的政府 债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   本基金所指的中高等级信用债是指主体或债项信用评级在 AA+(含)以上的信用债。本基 金投资的方位政府债券、金融债券（不含政策性金融债）、企业债券、公司债券、中期单据、 次级债等信用债的信用评级依照评级机构出具的债券信用评级；本基金投资的短期融资券、 超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将详尽参 考国内照章成立并领有证券评级天赋的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最 近一个司帐年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金料理东谈主 还需结合自身的里面信用评级进行零丁判断与认定。   本基金仅投资主体或债项信用评级在 AA+（含）以上的信用债，其中投资于主体或债项 信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的方向投资比例为不低于全部信用债券资产的 50%；主 体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的方向投资比例为不高于全部信用债券资产的 50%。   本基金将重心投资中高等级国企信用类债券，在限定信用风险的前提下，普及组合收益 才智。信用债券相对央票、国债等利率产物的信用利差是本基金获取较高投资收益的源头，            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 本基金将在南边基金里面信用评级的基础上和里面信用风险限定的框架下，积极投资信用债 券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市集信用利差弧线的走势；二是债券本人 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用气象、信用债券市集流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断市集信用利差弧线全体及分行业走势，笃定各期限、种种属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、失约风险及表面信 用利差，遴聘信用利差被高估、畴昔信用利差可能下落的信用债券进行投资，减执信用利差 被低估、畴昔信用利差可能高潮的信用债券。   本基金仅投资刊行主体为国有及国有控股企业、国有履行限定企业（“国有企业”）的 信用债，若因扫数制款式发生变化、扫数制性质存在争议、股权或限定权发生变动等原因导 致不适合要求的，基金将在 3 个月内诊疗已矣；对于国有企业的界说以《企业国有资产交易 监督料理办法》等相关法律法例界定为准。   本基金仅投资主体或债项信用评级在 AA+（含）以上的信用债，其中投资于主体或债项 信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的方向投资比例为不低于全部信用债券资产的 50%；主 体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的方向投资比例为不高于全部信用债券资产的 50%。   收益率弧线方法变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，疏导久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各异较大。通过对团结类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 率先不错笃定债券组合的方向久期配置区域并笃定采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交易。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和交易方式的更动等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行稳健程 序后，将其纳入投资规模以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中高等级信用 债的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金不投资股票、可调治债券和可交换债券；              南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）现款及到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10%；   （5）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保执一致；   （8）本基金仅投资主体或债项信用评级在 AA+（含）以上的信用债，其中投资于主体 或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的方向投资比例为不低于全部信用债券资产的 的 50%；若因评级诊疗等原因导致不适合要求的，基金将在 3 个月内诊疗已矣；   （9）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （10）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）、（8）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金规模变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不适合上述礼貌投资比例的， 基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法例 另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行稳健轨范后，则本基 金投资不再受相关限制。   为钦慕基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；              南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正大的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌谢绝的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、履行限定东谈主或者 与其有其他关键利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交易的，应当适合基金的投资方向和投资策略，罢黜基金份额执有东谈主利益优先的原则，防 范利益唠叨，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱履行。相关交易必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以袒露。关键关联交易应提交基金料理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行稳健 轨范后，则本基金投资不再受相关限制。   本基金的功绩相比基准为：中债高信用等级债券指数收益率。   根据基金的投资标的、投资方向及流动性特征，本基金及第中债高信用等级债券指数收 益率当作本基金的功绩相比基准。中债高信用等级债券指数要素券由主体评级 AA 级及以上 的信用类债券组成，具有粗造的市集代表性，约略反应较高信用等级债券市集总体走势，适 和解为本基金的功绩相比基准。   要是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广泛接受的功绩相比基准推 出时，本基金不错与托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告， 无需召开基金份额执有东谈主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其长久平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂 型基金，高于货币市集基金。 的利益；             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 欠妥利益。   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   基金料理东谈主的董事会及董事保证本答复所载贵府不存在子虚记录、误导性讲述或关键遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承担个别及连带服务。   基金托管东谈主根据本基金合同礼貌复核了本答复中的财务计算、净值推崇和投资组合答复 等内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性讲述或者关键遗漏。   基金料理东谈主承诺以教师信用、尽力尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其畴昔推崇。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合答复所载数据截止 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。                                               占基金总资产的比例       序号         神气         金额（元）                                                  （%）             其中：股票                         -             -             其中：债券            201，898，647.69         99.79                 资产撑执证券                    -             -           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）           其中：买断式回购的                     -              -           买入返售金融资产           金共计   本基金本答复期末未执有境内股票。   本基金本答复期末未执有港股通投资股票。 明细   本基金本答复期末未执有股票。                                             金额单元：东谈主民币元                                             占基金资产净值比例      序号        债券品种      公允价值（元）                                                （％）           其中：政策性金融债         15，417，149.40           8.40                     南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 细                                                       金额单元：东谈主民币元                                                               占基金资产     序号         债券代码       债券称呼     数目（张）       公允价值（元）         净值比例                                                                （％）                          二级 03                            0                          永续债                              1                          永续债                              0                          永续债                              2                          永续债                              1 券投资明细     本基金本答复期末未执有资产撑执证券。 明细     本基金本答复期末未执有贵金属。 细     本基金本答复期末未执有权证。               南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    无。    无。    无。    无。    无。 立案访谒，或在答复编制日前一年内受到公开评论、处罚的情形。如是，还应 对相关证券的投资决策轨范作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业银行股份有限公司在答复编制日前一 年内曾受到国度金融监督料理总局的处罚；中国确立银行股份有限公司在答复编制日前一年 内曾受到国度金融监督料理总局的处罚；招商银行股份有限公司在答复编制日前一年内曾受 到国度金融监督料理总局深圳监管局、国度外汇料理局深圳市分局的处罚；南京银行股份有 限公司在答复编制日前一年内曾受到国度外汇料理局江苏省分局的处罚。除上述证券的刊行 主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未有被监管部门立案访谒，不存在答复编 制日前一年内受到公开评论、处罚的情形。    对上述证券的投资决策轨范的说明：本基金投资上述证券的投资决策轨范适合相关法律 法例和公司轨制的要求。                      南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 如是，还草率相关股票的投资决策轨范作念出说明     根据基金合同礼貌，本基金的投资规模不包括股票。                                                         单元：东谈主民币元              序号                     称呼               金额（元）     本基金本答复期末未执有处于转股期的可调治债券。     本基金本答复期末未执有股票。     基金料理东谈主依照恪称职守、教师信用、尽力尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                             功绩相比                           净值增长     功绩相比              净值增长                           基准收益    阶段                     率轨范差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                            率轨范差                            ②        率③                                              ④                 南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 自基金成         8.61%   0.07%   10.25%   0.03%   -1.64%   0.04% 立起于今          南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的督察和刑事服务   本基金财产零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的礼貌刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章根除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易款式的交易日以及国度法律法例礼貌需要对 外袒露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在笃定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐准则》、 监管部门相关礼貌。   （一）对存在活跃市集且约略获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应给与最近交易日的 报价笃定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不可真实反应公允价值的， 草率报价进行诊疗，笃定公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产执有者的，那么在估值时候中不应将该限制当作特征探讨。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其大宗执有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有有余可利用数据 和其他信息撑执的估值时候笃定公允价值。给与估值时候笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事件，使潜在估 值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行诊疗并笃定公允 价值。   四、估值方法   （1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （3）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时候笃定公允价值。 活跃市集上未经诊疗的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，草率市集报价进行诊疗以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市 场行动很少的情况下，应给与估值时候笃定其公允价值。初次公开垦行未上市的债券，给与 估值时候笃定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在昭着各异，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平允性。具体处理原则与操作范例罢黜相关法律法例以及监管部门、自律组织的礼貌。 国度最新礼貌估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及相关法 律法例的礼貌或者未能充分钦慕基金份额执有东谈主利益时，应立即申报对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据相关法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的狡计 结果对外给以公布。   五、估值轨范              南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主可 以树立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东谈主于每个估值日狡计种种基金份额的基金净值信息，并按礼貌袒露。 的礼貌暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   六、估值失实的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳健、合理的递次确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为该类基 金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的差错形成估值失实，导致其他当事东谈主遭受损失的，差错的服务东谈主应当对由于该 估值失实遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时候原因引起的差错，若系同行业现存时候水平不 能预念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述礼貌履行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易贵府灭失或被失实处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿服务，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实服务方应实时和解各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实服务方承担；由于估值失实服务方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估值失实服务方对径直损失承担抵偿 服务；若估值失实服务方还是积极和解，况且有协助义务确当事东谈主有有余的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值失实服务方草率更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的服务方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，况且仅对 估值失实的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 服务方仍草率估值失实负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的规模内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是取得 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿 额加上还是取得的欠妥得利返还的总和杰出其履行损失的差额部分支付给估值失实服务方。   （4）估值失实诊疗给与尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因笃定 估值失实的服务方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现失实时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的递次防止损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。要是行业另有通行 作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   用于基金信息袒露的种种基金份额的基金净值信息由基金料理东谈主负责狡计，基金托管东谈主 负责进行复核。基金料理东谈主应于每个估值日交易末端后狡计当日种种基金份额的基金净值信 息并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金料理东谈主，由基金 料理东谈主对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值失实处理。 理东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、稳健、合理的递次进行查验，但未能发现失实的，由 此形成的基金资产估值失实，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿服务。但基金料理东谈主、基金 托管东谈主应当积极采取必要的递次削弱或摈斥由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已末端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已末端收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策详见届时基金料理东谈主发布的公告，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为团结类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 有同均分拨权； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在礼貌媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东谈主的现款红利自动转为团结类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照登记机构相关 业务王法履行。   七、实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。料理费的狡计方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时连络基金 托管东谈主协商处罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时连络基金 托管东谈主协商处罚。             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年 费率为 0.10%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东谈主协商处罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据相关法例及相应公约礼貌，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的礼貌。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额执有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的礼貌代扣代缴。            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度袒露； 按摄影关礼貌编制基金司帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §15 基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、《流动 性风险料理礼貌》、《基金合同》偏激他相关礼貌。相关法律法例对于信息袒露的礼貌发生 变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息袒露义务东谈主   本基金信息袒露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主等法律法例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的礼貌袒露基金信息，并保证所袒露信息的真实性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予袒露的基金信息通过适合 中国证监会礼貌条件的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息袒露办法》礼貌的互 联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介袒露，并保证基金投资东谈主约略按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开袒露的信息贵府。   三、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开袒露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息袒露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开袒露的信息给与阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵府纲领          南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 有东谈主大会召开的王法及具体轨范，说明基金产物的特色等波及基金投资东谈主关键利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息袒露及基金份额执有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金料理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东谈主不再更新招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵府纲领的信息发生关键变更的，基金料理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金产物贵府纲领，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府纲领其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金料理东谈主不再更新基金产物贵府纲领。基金产物贵府纲领的正文应当包括产物概况、 基金投资与净值推崇、投成本基金波及的用度、风险揭示与关键领导等中国证监会礼貌的披 露事项，相关内容不得与基金合同、招募说明书有履行性各异。基金料理东谈主将按照《信息披 露办法》、《基金合同》及基金招募说明书礼貌的基金产物贵府纲领编制、袒露与更新要求 履行。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在礼貌报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府纲领、基金合同和基金托管公约登载在规 定网站上；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在礼貌网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露招募说明 书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在礼貌网站袒露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露绽开日种种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站袒露半年度和年度 终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东谈主约略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金料理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在礼貌网站上，并将年度答复领导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度答复中的财务司帐报 告应当经过适合《证券法》礼貌的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在礼貌网站上，并将中期答复领导性公告登载在礼貌报刊上。   基金料理东谈主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度答复领导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   基金运作时期，如答复期内出现单一投资者执有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金依期答复“影响投资者决策的 其他关键信息”项下袒露该投资者的类别、答复期末执有份额及占比、答复期内执有份额变 化情况及产物的特地风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金执续运作过程中，应当在基金年度答复和中期答复中袒露基金组合伙产情况偏激流 动性风险分析等。   （七）临时答复   本基金发生关键事件，相关信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时答回信，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件：             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 杰出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行动受到关键 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有关键利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交易事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 发生变更； 或者基金资产净值低于东谈主民币 1 亿元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会礼貌和基金合同约定的其他事项。   （八）澄澈公告             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东谈主权益的，相关 信息袒露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将相关情况立即答复中国证监会。   （九）计帐答复   基金合同隔断的，基金料理东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在礼貌网站上，并将计帐答复领导性公告登 载在礼貌报刊上。   （十）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制时期的信息袒露   本基金实施侧袋机制的，相关信息袒露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息袒露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十二）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息袒露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露料理轨制，指定特意部门及高档料理东谈主 员负责料理信息袒露事务。   基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当适合中国证监会相关基金信息袒露内容与 方法准则等法例的礼貌。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的种种基金份额的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期答复、更新 的招募说明书、基金产物贵府纲领、基金计帐答复等公开袒露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐发。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中遴聘袒露信息的报刊。基金料理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证相关报送信息的真 实、准确、完好、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介袒露信息，可是其他群众媒介不得早于礼貌媒介袒露信息，况且在不同媒介上袒露团结 信息的内容应当一致。   为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计答复、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息袒露文献的存放与查阅          南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   照章必须袒露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法例礼貌将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施轨范   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会。基金料理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金料理东谈主应实时向基金销售机构领导侧袋机制启用的相关事宜。   侧袋机制启用后五个服务日内，基金料理东谈主应聘用于侧袋机制启用日发表意见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金执有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的开动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的树立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入团结个侧袋账户。基金料理东谈主可为本基金 树立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独设立账套，实行零丁核算。   基金料理东谈主草率侧袋账户份额实行零丁料理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 零丁的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“产物简称+侧袋 璀璨 S+侧袋账户建立日历”方法设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 璀璨当作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金料理东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额执多情面况为 基础，阐发侧袋账户执有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产竣工计帐后，基金料理东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制时期的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求杰出前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩计算应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   五、实施侧袋机制时期的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估值并袒露主 袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分拨”部分礼貌的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户时期的基金用度   侧袋机制实施时期，侧袋账户资产不收取料理费。   基金料理东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的询查、审计用度等由基金料理东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产收复流动性后，基金料理东谈主应当按照份额执有东谈主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东谈主王人应 实时向侧袋账户全部份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金料理东谈主应参照基金计帐答复的相关要求，在隔断侧 袋机制后实时聘用适合《证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产竣工计帐后，基金料理东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息袒露              南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金料理东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和隔断侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额执有 东谈主支付的款项、相关用度发生情况等关键信息。   侧袋机制实施时期，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置 变现后均应按摄影关法律、法例要求实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息袒露”部分礼貌的基金净值信息袒露方式和 频率袒露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂停 袒露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施时期，基金依期答复中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在依期答复中单独进行袒露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）答复期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的用度情况偏激他与特 定资产气象相关的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在关键影响的其他情况及相关风险领导。   基金料理东谈主可根据特定资产处置进展情况袒露答复期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不当作基金料理东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的相关礼貌，如将来法律法例或监管王法修改导致相关内容被 取消或应被变更的，本基金将相应诊疗，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。                     §17 风险揭示   一、本基金的特地风险            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 于中高等级信用债的比例不低于非现款基金资产的 80%。因此，本基金除承担由于市集利率 波动形成的利率风险外还要承担信用品种的发借主体信用恶化形成的信用风险。 其因红利再投资所得的份额自阐发之日起动手狡计执未必候，并于该份额赎回时按照本基金 相关法律文献的约定遴聘适用的赎回费率并狡计赎回费，敬请投资东谈主属意。   团结 30 个服务日出现基金份额执有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于东谈主民币 1 亿元情形的，基金合同应当隔断，无需召开基金份额执有东谈主大会。   二、债券市集风险   债券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和交易轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 市集基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 影响而导致购买力下落，从而使基金的履行收益下落。 相关的风险，单一的久期计算并不可充分反应这一风险的存在。 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。 不雅经济运行气象将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、绽开式基金共有的风险            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 料理风险。 易的履行难度普及，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属绽开式基金，在扫数绽开日 料理东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。要是出现多数赎回的情形，可能形成基金仓位诊疗和资产 变现贫困，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚执散布化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险限定计算加强对流动性风险的追踪、防备和限定，但基金料理东谈主并不保证竣工幸免此 类风险。   （1）因时候因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制确立、东谈主员配备、内限定度建立等不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交易、诈骗行动等产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券市 场广泛规章等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售 机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存在不同，销 售机构基于自身给与的评价方法可能对基金的风险等级进行依期或不依期的诊疗，但销售机 构向投资东谈主推介基金产物时，所依据的基金产物风险等级评价结果不得低于基金料理东谈主作出 的风险等级评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产 品风险之间的匹配覆按。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金给与绽开方式运作，基金料理东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时候为上海证券交易所、深圳证券交易所的平常交易日的交易时候，但基金料理东谈主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。基金料理东谈主自基金 合同收效之日起不杰出 3 个月动手办理申购和赎回业务，具体业务办理时候在申购赎回动手 公告中礼貌。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中高等级信用债的比 例不低于非现款基金资产的 80%。根据《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理礼貌》 的相关要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险料理递次， 因此本基金流动性风险也不错得到灵验限定。   （3）多数赎回情形下的流动性风险料理递次   当单个绽开日基金的净赎回央求杰出基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回执有的全部基金份额，即以为是发生了多数赎回。当基金出现多数赎回时，基金料理东谈主 不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或部分宽限赎回。团结 2 个绽开日以上(含 本数)发生多数赎回，如基金料理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的 赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得杰出 20 个服务日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   如发生单个绽开日内单个基金份额执有东谈主央求赎回的基金份额杰出前一绽开日的基金 总份额的 30%时，本基金料理东谈主不错对该单个基金份额执有东谈主执有的赎回央求实施宽限办理。 如基金料理东谈主对于其杰出基金总份额 30%以上部分的赎回央求实施宽限办理，宽限的赎回申 请与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金料理东谈主只接受其基金总份额 30%部分作 为当日灵验赎回央求，基金料理东谈主不错根据前述“全额赎回”或“部分宽限赎回”的约定方 式对该部分灵验赎回央求与其他基金份额执有东谈主的赎回央求一并办理。基金份额执有东谈主在申 请赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以根除；宽限部分如遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被根除。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能 赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险料理器用的情形、轨范及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可实施备 用的流动性风险料理器用，当作特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的缓助递次，包括但 不限于宽限办理多数赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他递次。同期基金料理东谈主应时刻防备可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护执有东谈主的利益。当实施备用的流动性 风险料理器用时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。          南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，办法在于灵验绝交并化解风险，确 保投资者得到平允对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手袒露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额平常绽开赎回，因此启用侧袋机制时执有基 金份额的执有东谈主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不可赎回，其对应特定资产的变刻下候具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时期，因本基金不袒露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在基金依期 答复中袒露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的 服务。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主狡计各项投资运作计算和基金功绩计算时仅需探讨主袋账 户资产，并根据相关礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金袒露的功绩计算不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）        §18 基金合同的变更、隔断和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不经基 金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后 2 日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相关轨范后，《基金合同》应当隔断： 连结的；   三、基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）聘用适合《证券法》礼貌的司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐答复出具法律意见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按种种基金份额在基金合同隔断事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨 的剩余财产规模内按各份额类别内基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐答复经适合《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在礼貌网站上，并将计帐答复领导性公告登载在礼貌 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §19 基金合同的内容选录   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金料理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度相关法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要递次保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；   （9）担任或委用其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗债权东谈主权利，为基金的利益欺骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适合相关法律、法例的前提下，制订和诊疗相关基金认购、申购、赎回、调治、 非交易过户、转托管和定投等业务王法；   （17）委用第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以教师信用、严慎尽力的原则料理和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互零丁，对所料理的不同基金差别料理，差别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳健合理的递次使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌狡计并袒露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关礼貌，履行信息袒露及答复义务；   （12）保守基金生意秘要，不知道基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开袒露前应予隐讳，不向他东谈主知道，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照管人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东谈主分拨基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关礼貌召集基金份额执有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相关贵府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时候发出，况且保证投资者 约略按照《基金合同》礼貌的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会并申报基金 托管东谈主；            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金料理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后   （25）履行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采取必要递次保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以教师信用、尽力尽责的原则执有并安全督察基金财产；   （2）树立特意的基金托管部门，具有适合要求的营业款式，配备有余的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 所托管的不同的基金差别设立账户，零丁核算，分账料理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》偏激他相关礼貌外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东谈主代表基金签订的与基金相关的关键合同及相关凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意秘要，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》偏激他相关规 定另有礼貌外，在基金信息公开袒露前给以隐讳，不得向他东谈主知道，但照章向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科照管人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主狡计的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息袒露事项；   （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具意见，说明基金料理 东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；要是基金料理东谈主有未履行 《基金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了稳健的递次；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵府 20 年以上；   （12）从基金料理东谈主或其委用的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按礼貌制作相关账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或相关礼貌向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关礼貌，召集基金份额执有东谈主大会或配 合基金料理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管公约》的礼貌监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临终结、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会和银行业监 督料理机构，并申报基金料理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而免除；   （20）按礼貌监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）履行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东谈主             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息袒露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其执有的基金份额规模内，承担基金耗损或者《基金合同》隔断的有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）履行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和王法   （一）召开事由 中国证监会另有礼貌的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式；            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （5）诊疗基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬劳轨范和普及销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、规模或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会轨范；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主（以 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额执有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额执有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执 有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》礼貌的规模内诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率且在对现存基金份额执有东谈主利益无履行性不利影响的前提下变更收费方 式；   （3）诊疗相关基金认购、申购、赎回、调治、非交易过户、转托管等业务的王法；   （4） 加多或诊疗基金份额类别设立、罢手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 王法进行诊疗；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无履行性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生关键变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申报基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 额执有东谈主大会，应当向基金料理东谈主漠视书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报漠视提议的基金份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主漠视书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报漠视提 议的基金份额执有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并申报基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁锢、干 扰。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的申报时候、申报内容、申报方式 额执有东谈主大贯文书应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权委用证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设连络东谈主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 基金份额执有东谈主大会所采取的具体通讯方式、委用的公证机关偏激连络方式和连络东谈主、表决 意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金料理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面申报基金料理东谈主和基金托管东谈主             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主执有基金份 额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用证明适正当律法例、《基金合同》和会议申报的礼貌， 况且执有基金份额的凭证与基金料理东谈主执有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证涌现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主申报的非 现场方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个服务日内团结公布相关 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议申报礼貌的方式收取基金份额执 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经申报不参加收取表决意见的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额执有东谈主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的委用东谈主执 有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用证明适正当律法例、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额执有东谈主不错给与书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主笃定并在会议申报中列明。 授权方式不错给与书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申报中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的申报后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主执东谈主按照下列第七条文定轨范笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金料理 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主执；要是基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额执有东谈主当作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主姓名（或单元称呼）和 连络方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （六）表决   除法律法例另有礼貌或《基金合同》另有约定外，基金份额执有东谈主所执每份基金份额有 同等表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以极度决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调治基金运作方式、更 换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过 方为灵验。   基金份额执有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据证明，不然提交适合会议通 知中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合会议申报礼貌的表 决意见视为灵验表决，表决意见缝隙不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大贯文书为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议动手后文告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会天然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执 有东谈主大会的主执东谈主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份 额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行清点并由大会主执东谈主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主执东谈主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。              南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。要是给与通讯方式进 行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当履行收效的基金份额执有东谈主大会的决议。 收效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额执有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额 执有东谈主差别执有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相关基金份额执有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额执有东谈主当作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主； 二分之一）通过；             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致相关内 容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容 进行修改和诊疗，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、履行方式   （一）基金收益分拨原则 具体分拨决策详见届时基金料理东谈主发布的公告，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为团结类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 有同均分拨权； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   （二）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的礼貌。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。料理费的狡计方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时连络基金 托管东谈主协商处罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时连络基金 托管东谈主协商处罚。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年 费率为 0.10%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东谈主协商处罚。             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据相关法例及相应公约礼貌，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 的礼貌。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额执有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的礼貌代扣代缴。   五、基金财产的投资规模和投资限制   （一）投资规模   本基金投资于债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、方位政府债券等）、债券回购、银 行进款（包括公约进款、依期进款等）、同行存单、货币市集器用以及经中国证监会允许基 金投资的其他金融器用，但需适合中国证监会的相关礼貌。本基金不投资股票、可调治债券 和可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳健轨范后，可 以将其纳入投资规模，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地诊疗投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中高等级信用债的比例不低于非现款基金资产的 80%；现款及到期日在一年以内的政府 债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   本基金所指的中高等级信用债是指主体或债项信用评级在 AA+(含)以上的信用债。本基 金投资的方位政府债券、金融债券（不含政策性金融债）、企业债券、公司债券、中期单据、 次级债等信用债的信用评级依照评级机构出具的债券信用评级；本基金投资的短期融资券、             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将详尽参 考国内照章成立并领有证券评级天赋的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最 近一个司帐年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金料理东谈主 还需结合自身的里面信用评级进行零丁判断与认定。   本基金仅投资主体或债项信用评级在 AA+（含）以上的信用债，其中投资于主体或债项 信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的方向投资比例为不低于全部信用债券资产的 50%；主 体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的方向投资比例为不高于全部信用债券资产的 50%。   （二）投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中高等级信用 债的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金不投资股票、可调治债券和可交换债券；   （2）现款及到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10%；   （5）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保执一致；   （8）本基金仅投资主体或债项信用评级在 AA+（含）以上的信用债，其中投资于主体 或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的方向投资比例为不低于全部信用债券资产的 的 50%；若因评级诊疗等原因导致不适合要求的，基金将在 3 个月内诊疗已矣；   （9）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （10）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）、（8）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金规模变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不适合上述礼貌投资比例的， 基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法例 另有礼貌的，从其礼貌。              南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行稳健轨范后，则本基 金投资不再受相关限制。   为钦慕基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正大的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌谢绝的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、履行限定东谈主或者 与其有其他关键利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交易的，应当适合基金的投资方向和投资策略，罢黜基金份额执有东谈主利益优先的原则，防 范利益唠叨，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱履行。相关交易必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以袒露。关键关联交易应提交基金料理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行稳健 轨范后，则本基金投资不再受相关限制。   六、基金资产净值的狡计方法和公告方式 类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主可 以树立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东谈主于每个估值日狡计种种基金份额的基金净值信息，并按礼貌袒露。 的礼貌暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   七、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不经基 金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后 2 日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相关轨范后，《基金合同》应当隔断： 连结的；   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）聘用适合《证券法》礼貌的司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐答复出具法律意见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按种种基金份额在基金合同隔断事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨 的剩余财产规模内按各份额类别内基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐答复经适合《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在礼貌网站上，并将计帐答复领导性公告登载在礼貌 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   八、争议处罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有 拘谨力。   争议处理时期，各方当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自持续诚挚、尽力、 尽责地履行基金合同和托管公约礼貌的义务，钦慕基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   九、基金合同的效劳   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 授权代表署名或签章并在召募会束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中 国证监会书面阐发后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。          南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 托管东谈主各执有二份，每份具有同等的法律效劳。 款式和营业款式查阅。               南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §20 基金托管公约的内容选录   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称呼：南边基金料理股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立时候：1998 年 3 月 6 日   批准树立机关及批准树立文号：证监基字19984 号   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   组织款式：股份有限公司   经营规模：基金召募、基金销售、资产料理、中国证监会许可的其他业务   存续时期：执续经营   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   连络东谈主：鲍文革   （二）基金托管东谈主   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军   成立时候：2007 年 3 月 6 日   批准树立机关及批准树立文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织款式：股份有限公司   注册成本： 991.61 亿元东谈主民币   存续时期：执续经营   经营规模：接纳公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他 业务。            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资规模、投资 比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投经历调或证券遴聘轨范的，基金料理 东谈主应按照基金托管东谈主要求的方法提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金履行投资是否适合 基金合同对于证券遴聘轨范的约定进行监督。   本基金投资于债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、方位政府债券等）、债券回购、银 行进款（包括公约进款、依期进款等）、同行存单、货币市集器用以及经中国证监会允许基 金投资的其他金融器用，但需适合中国证监会的相关礼貌。本基金不投资股票、可调治债券 和可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳健轨范后，可 以将其纳入投资规模，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地诊疗投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中高等级信用债的比例不低于非现款基金资产的 80%；现款及到期日在一年以内的政府 债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   本基金所指的中高等级信用债是指主体或债项信用评级在 AA+(含)以上的信用债。本基 金投资的方位政府债券、金融债券（不含政策性金融债）、企业债券、公司债券、中期单据、 次级债等信用债的信用评级依照评级机构出具的债券信用评级；本基金投资的短期融资券、 超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将详尽参 考国内照章成立并领有证券评级天赋的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最 近一个司帐年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金料理东谈主 还需结合自身的里面信用评级进行零丁判断与认定。   本基金仅投资主体或债项信用评级在 AA+（含）以上的信用债，其中投资于主体或债项 信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的方向投资比例为不低于全部信用债券资产的 50%；主 体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的方向投资比例为不高于全部信用债券资产的 50%。   本基金的投资组合罢黜以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中高等级信用 债的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金不投资股票、可调治债券和可交换债券；   （2）现款及到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10%；             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （5）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保执一致；   （8）本基金仅投资主体或债项信用评级在 AA+（含）以上的信用债，其中投资于主体 或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的方向投资比例为不低于全部信用债券资产的 的 50%；若因评级诊疗等原因导致不适合要求的，基金将在 3 个月内诊疗已矣；   （9）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （10）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）、（8）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金规模变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不适合上述礼貌投资比例的， 基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法例 另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例进行变更的，以变更后的礼貌为准。法律 法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行稳健轨范后，则本基金 不再受相关限制。   基金托管东谈主依摄影关法律法例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责，基金料理东谈主 仍违反法律法例礼貌、基金合同或托管公约约定的投资组合比例限制而形成基金财产损失的， 由基金料理东谈主承担服务，基金托管东谈主不承担任何服务。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法例的礼貌及基金合同的约定对下述基金投资谢绝行动 进行监督。除本公约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式对基金料理东谈主基金投资谢绝 行动进行监督。   根据法律法例的礼貌及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者行动：           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   法律法例或监管部门取消上述投资谢绝行动，如适用于本基金，则本基金投资可不再受 相关限制。   基金托管东谈主依摄影关法律法例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责，基金料理东谈主 仍违反法律法例礼貌、基金合同或托管公约约定的投资谢绝行动而形成基金财产损失的，由 基金料理东谈主承担服务，基金托管东谈主不承担任何服务。   （四）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、履行限定 东谈主或者与其有其他关键利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 关键关联交易的，应当适合基金的投资方向和投资策略，罢黜执有东谈主利益优先原则，防备利 益唠叨，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱履行。相关交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以袒露。关键关联交易应提交基金料理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金料理东谈主参与银行 间债券市集进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适正当律法例及行业轨范的、经慎 重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金料理东谈主应严格按照交易敌手名单的规模在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金 托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金管 理东谈主未按要求提供银行间债券市集交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行监督职责， 由此形成的损构怨服务均由基金料理东谈主承担。   基金料理东谈主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时申报基金托管 东谈主，新名单自基金托管东谈主阐发后收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未 结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金料理东谈主根据市集情况需要诊疗银行间债券市集 交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个工 作日内与基金托管东谈主阐发，两边共同协商处罚。要是基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单 内的银行间市集交易敌手进行交易，应实时提醒基金料理东谈主，经提醒后基金料理东谈主仍未改正 的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨服务。   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信限定和交易方式进行限定，按银行间债券市集的交易 王法进行交易，并负责处罚因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担 由此形成的任何法律服务及损失。基金托管东谈主根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 行监督，如基金托管东谈主发现基金料理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时， 基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，经提醒后基金料理东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由 此形成的任何损构怨服务。   （六）基金托管东谈主根据相关法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金料理东谈主遴聘进款 银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金料理东谈主应根据法律法例的礼貌及基金合同的约定，笃定适合 条件的扫数进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 据以对基金投资银行进款的交易敌手是否适合相关礼貌进行监督，如基金料理东谈主未按要求提 供进款银行名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行监督职责，由此形成的损构怨服务均由基金 料理东谈主承担。   本基金投资银行进款应适合如下礼貌： 议，明确基金料理东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行进款业务中的权利义务，以确保基金 财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。 料、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 办法》等相关法律法例，以及国度相关账户料理、利率料理、支付结算等的各项礼貌。   （七）基金托管东谈主对基金投资畅达受限证券的监督 问题的申报》等相关法律法例礼貌。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布关键 音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限证 券。 会批准的相关基金投资畅达受限证券的投资决策历程、风险限定轨制。基金投资非公开垦行 股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括 但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例限定情况。   基金料理东谈主应至少于初次履行投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时候进行审核。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已执有畅达受             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金料理东谈主应保证上述信息的真实、完好， 并应至少于拟履行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主 有有余的时候进行审核。 礼貌，对基金料理东谈主是否遵守法律法例进行监督，并审核基金料理东谈主提供的相关书面信息。 基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东谈主在投资畅达受限证 券前就该风险的摈斥或防备递次进行补充书面说明，并保留探员基金料理东谈主风险料理部门就 基金投资畅达受限证券出具的风险评估答复等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝 履行相关指示。因断绝履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有 权答复中国证监会。   （八）基金托管东谈主根据相关法律法例的礼貌及基金合同的约定，对种种基金份额的基金 净值信息狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、相关信息袒露、 基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   要是基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空虚的功绩推崇数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何服务，并将在发现后立即答复中国证监会。   （九）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作中违反法律法 规、基金合同和本托管公约的礼貌，应实时以书面款式申报基金料理东谈主限期纠正。基金料理 东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到申报后应鄙人一服务日前及 时查对并以书面款式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随 时对申报县项进行复查， 督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主申报的违章事项未 能在上述规依期限内纠正的，基金托管东谈主有权答复中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违反法律、行政法例和其他相关礼貌，或者违反基金 合同约定的，应当断绝履行，立即申报基金料理东谈主实时改正。如基金料理东谈主断绝改正的，基 金托管东谈主有权答复中国证监会   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易轨范还是收效的指示违反法律、行政法例和其他有 关礼貌，或者违反基金合同约定的，应当立即申报基金料理东谈主，并实时向中国证监会答复。   （十）对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金料理 东谈主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有关键造孽、违章行动，应实时答复中国证监会， 同期申报基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金料理东谈主无正大情理，拒 绝、壅塞对方根据本公约礼貌欺骗监督权，或采取拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东谈主漠视告戒仍不改正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有关键影响的事项详见基金合同和招募说明书的礼貌。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户， 实时、准确复核基金料理东谈主狡计的种种基金份额的基金净值信息，根据基金料理东谈主指示办理 计帐交收且如碰到问题应实时反馈、相关信息袒露和监督基金投资运作是否对非公开信息保 密等行动。   基金料理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主督察的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相关贵府以供基金料理东谈主核查托管财产的 完好性和真实性，在礼貌时候内回话基金料理东谈主并改正。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 履行或无故蔓延履行基金料理东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本公约偏激他相关礼貌时，应实时以书面款式申报基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到申报后应鄙人一服务日前实时查对并以书面款式给基金料理东谈主发出回函，说明违章原因， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对申报县项进行复 查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交相关贵府以供基金料理东谈主核查托管财产的完好性和真实性，在礼貌时候内回话基金料理 东谈主并改正等。基金料理东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有关键违章行动，应实时答复中国证监会和银行业监 督料理机构，同期申报基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东谈主无 正大情理，断绝、壅塞对方根据本公约礼貌欺骗监督权，或采取拖延、诈骗等技巧妨碍对方 进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主漠视告戒仍不改正的，基金料理东谈主应答复中国证监 会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 分、分拨基金的任何财产。要是基金财产在基金托管东谈主督察时期损坏、灭失的，应由该基金 托管东谈主承担抵偿服务。 他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完好与零丁。 定督察基金财产。 金托管东谈主无法从公开信息或基金料理东谈主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金管 理东谈主负责与相关当事东谈主笃定到账日历并申报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东谈主应实时申报并配合基金料理东谈主采取递次进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金料理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何服务。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 末端前，任何东谈主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额，归 基金份额执有东谈主扫数。基金召募期产生的利息以注册登记机构的记录为准。 份额执有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等相关礼貌后，基金料理东谈主应将属于基金财 产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东谈主在收到资金当日出 具相关证明文献，基金料理东谈主在礼貌时候内，聘用适合《证券法》礼貌的司帐师事务所进行 验资，出具验资答复，验资答复中需对基金召募的资金进行阐发。出具的验资答复由参加验 资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和料理 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。本基 金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行动。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和料理 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称呼以履行开立为准。 料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完 成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东谈主计帐服务，基金料理东谈主应给以积极协助。结 算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的礼貌履行。 的投资业务，波及相关账户的开设、使用的，按相关礼貌开设、使用并料理；若无相关礼貌， 则基金托管东谈主应当比照并遵守上述对于账户开设、使用的礼貌。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限服务公司、银 行间市集计帐股份有限公司的相关礼貌，在中央国债登记结算有限服务公司、银行间市集清 算所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 料理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按相关王法使用并料理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的督察   基金财产投资的相关什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 督察，督察凭证由基金托管东谈主执有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的督察库， 应与非本基金的其他什物证券分开督察；也可存入登记结算机构的代督察库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行灵验限定下的实 物证券在基金托管东谈主督察时期的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金托 管东谈主对基金托管东谈主之外机构履行灵验限定的证券偏激他基金财产不承担督察服务。   （八）与基金财产相关的关键合同的督察              南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金相关的关键合同的原件差别由基金料理东谈主、基金 托管东谈主督察，相关业务轨范另有限制除外。除公约另有礼貌外，基金料理东谈主在代表基金签署 与基金相关的关键合同期应保证基金一方执有两份以上的蓝本，以便基金料理东谈主和基金托管 东谈主至少各执有一份蓝本的原件。基金料理东谈主应在关键合同签署后实时以加密方式或两边同意 的其他方式将关键合同传真给基金托管东谈主，并在 10 个服务日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 关键合同的督察期限为基金合同隔断后 20 年。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理 东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定规模内， 合同原件不得蜕变。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计及复核轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类基 金份额的余额数目狡计。   基金份额净值的狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的裂缝 计入基金财产。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东谈主每个估值日狡计种种基金份额的基金净值信息，经基金托管东谈主复核无误后， 按礼貌袒露。   基金料理东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将种种基金份额的基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （2）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊疗的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 允价值的情况下，草率市集报价进行诊疗以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应给与估值时候笃定其公允价值。初次公开垦行未上市的债券，采 用估值时候笃定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在昭着各异，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）团结证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集差别估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。具体处理原则与操作范例罢黜相关法律法例以及监管部门、自律组织的礼貌。   （8）相关法律法例以及监管部门、自律王法另有礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及相关法 律法例的礼貌或者未能充分钦慕基金份额执有东谈主利益时，应立即申报对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据相关法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金资产净值的狡计 结果对外给以公布。   基金料理东谈主、基金托管东谈主按第 2 条第（6）款进行估值时，所形成的裂缝不当作基金份 额净值失实处理。   由于不可抗力原因，或证券交易所、登记机构及进款银行品级三方机构发送的数据失实， 或国度司帐政策变更、市集王法变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金 托管东谈主天然还是采取必要、稳健、合理的递次进行查验，但未能发现失实的，由此形成的基 金财产估值失实，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿服务。但基金料理东谈主应当积极采取 必要的递次摈斥或削弱由此形成的影响。   （三）估值失实的处理方式              南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳健、合理的递次确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为该类基 金份额净值失实。   本托管公约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的差错形成估值失实，导致其他当事东谈主遭受损失的，差错的服务东谈主应当对由于该 估值失实遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时候原因引起的差错，若系同行业现存时候水平不 能预念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述礼貌履行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易贵府灭失或被失实处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿服务，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实服务方应实时和解各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实服务方承担；由于估值失实服务方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估值失实服务方对径直损失承担抵偿 服务；若估值失实服务方还是积极和解，况且有协助义务确当事东谈主有有余的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值失实服务方草率更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的服务方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，况且仅对 估值失实的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务，但估值失实 服务方仍草率估值失实负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的规模内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是取得 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿 额加上还是取得的欠妥得利返还的总和杰出其履行损失的差额部分支付给估值失实服务方。   （4）估值失实诊疗给与尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因笃定 估值失实的服务方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现失实时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的递次防止损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。要是行业另有通行 作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与袒露基金份额净值的情形 金料理东谈主应当暂停基金估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门礼貌的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复。基金料理东谈主、基金托管东谈主差别 独随即设立、记录和督察本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的狡计和袒露的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与答复的编制和复核   基金料理东谈主应当实时编制并对外提供真实、完好的基金财务司帐答复。月度报表的编制， 基金料理东谈主应于每月晦了后 5 服务日内完成。季度答复应在每个季度末端之日起 15 个服务 日内完成季度答复编制并给以公告；中期答复在司帐年度半年终了后两个月内完成中期答复 编制并给以公告；年度答复在司帐年度末端后三个月内完成年度答复编制并给以公告。基金            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 年度答复的财务司帐答复应当经过审计。基金合同收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编 制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 个服务日内进行复核。基金料理东谈主在季度答复完成当日，将相关答复提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个服务日内完成复核。基金料理东谈主在中期答复完成 当日，将相关答复提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核。基金 料理东谈主在年度答复完成当日，将相关答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核。基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传确凿方式或两边约定的 其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基金料理东谈主进行书面或电子阐发。如 果基金料理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金料理东谈主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。   （八）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账户 的净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。   六、基金份额执有东谈主名册的督察   本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须差别妥善督察的基金份额执有东谈主名册，包括基金合 同收效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册的内容至少应包括执有 东谈主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册由登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管东谈主督察。基金 托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供基金份额执有东谈主名册，基金料理东谈主应实时提供，不得拖延或 断绝提供。   基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额执有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同收效日、基金合同隔断日、 基金权益登记日、基金份额执有东谈主大会权益登记日等波及到基金关键事项日历的基金份额执 有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善督察基金份额执有东谈主名册，保存期限为 20 年。基金托 管东谈主不得将所督察的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守隐讳           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额执有东谈主名册，应按有 关法例礼貌各自承担相应的服务。   七、争议处罚方式   因本公约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处罚，协商、统一不可 处罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院（深圳仲裁委员会），根据该会届时有 效的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有拘谨力。   争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自持续诚挚、尽力、 尽责地履行基金合同和本托管公约礼貌的义务，钦慕基金份额执有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更轨范   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的礼貌有任何唠叨。   （二）基金托管公约隔断的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （5）聘用适合《证券法》礼貌的司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐答复出具法律意见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐答复经适合《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在礼貌网站上，并将计帐答复领导性公告登载在礼貌 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §21 基金份额执有东谈主服务   对基金份额执有东谈主的服务主要由基金料理东谈主及销售机构提供，以下是基金料理东谈主提供的 主要服务内容。基金料理东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和市集的变化，有权在适正当律法例 的前提下，加多和修改相关服务神气。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金料理东谈主不承担任何服务。   若本基金包含在中国香港极度行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额执有东谈主享有的服务 神气一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东谈主可通过基金料理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关 基金料理东谈主电子直销具体王法请参见基金料理东谈主网站相关公告和业务王法。   二、信息查询及交易阐发服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金料理东谈主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金料理东谈主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称呼、料理东谈主称呼、基金代码、 风险等级、执有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期答复和 基金料理东谈主最新动态等种种贵府。   （二）基金交易阐发服务   基金料理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的款式实时向通过基金料理东谈主直销渠 谈投资并执有本公司基金份额的执有东谈主申报其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐发日历、阐发份额和金额等信息。基金份额执有东谈主通过非直销销售机构办理基金料理东谈主基 金份额交易业务的，相关信息阐发服务请参照各销售机构履行业务历程及礼貌。   三、基金保多情况信息服务   基金料理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的款式向通过基金料理东谈主 直销渠谈投资并执有基金料理东谈主基金份额的执有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额执有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的连络方式省略、失实、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金料理东谈主网站，或拨打基金料理东谈主客服热线查询、 查对、变更预留连络方式。   四、资讯服务   投资东谈主瞻念察并同意基金料理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主相关的账户服务申报、交易阐发申报、关键公 告申报、行动音书、营销信息、客户感情等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐讳政策。如需取消相应资讯服务，可按摄影关指引退订，或通过基金料理 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金料理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线取得投资询查、业务询查、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金料理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式取得投资询查、业务询查、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金料理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金料理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §22 其他应袒露事项           标题                          公告日历 南边景元中高等级信用债债券型证券投资基      2024-03-30 金 2023 年年度答复 南边景元中高等级信用债债券型证券投资基      2024-01-22 金 2023 年第 4 季度答复 南边景元中高等级信用债债券型证券投资基      2023-10-25 金 2023 年第 3 季度答复 对于南边景元中高等级信用债债券型证券投      2023-09-01 资基金加多 C 类基金份额并改进相关法律文 件的公告 南边景元中高等级信用债债券型证券投资基      2023-09-01 金 C 类基金份额绽开日常申购、赎回、调治 及定投业务的公告 南边景元中高等级信用债债券型证券投资基      2023-08-31 金 2023 年中期答复 对于南边景元中高等级信用债债券型证券投      2023-08-31 资基金基金资产净值团结低于 1 亿元的领导 性公告 对于南边景元中高等级信用债债券型证券投      2023-08-24 资基金基金资产净值低于 1 亿元的领导性公 告 对于南边景元中高等级信用债债券型证券投      2023-08-10 资基金基金资产净值低于 1 亿元的领导性公 告 南边景元中高等级信用债债券型证券投资基      2023-07-21 金 2023 年第 2 季度答复 南边基金对于旗下部分基金加多基煜基金为      2023-05-24 销售机构及通达相关业务的公告 南边景元中高等级信用债债券型证券投资基      2023-04-22 金 2023 年第 1 季度答复 南边景元中高等级信用债债券型证券投资基 2023-03-31 金 2022 年年度答复     注：其他袒露事项详见基金料理东谈主发布的相关公告          南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）          §23 招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书蓝本 为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容竣工一致。            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §24 备查文献                                   南边基金料理股份有限公司

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